嘉实元和直投封闭混合型发起式证券投资基金2018年年度报告查看PDF原文
嘉实元和直投封闭混合型发起式证券投资
基金2018年年度报告
2018年12月31日
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年03月26日
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2018年1月1日起至2018年12月31日止。
1.2目录
§1重要提示及目录...............................................................2
1.1重要提示.................................................................... 2
1.2目录........................................................................ 3
§2基金简介 .....................................................................5
2.1基金基本情况................................................................ 5
2.2基金产品说明................................................................ 5
2.3基金管理人和基金托管人...................................................... 5
2.4信息披露方式................................................................ 6
2.5其他相关资料................................................................ 6
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.....................................6
3.1主要会计数据和财务指标...................................................... 6
3.2基金净值表现................................................................ 7
3.3过去三年基金的利润分配情况.................................................. 9
§4管理人报告 ...................................................................9
4.1基金管理人及基金经理情况.................................................... 9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................... 12
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明..................................... 12
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明............................. 13
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望............................. 14
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况..................................... 14
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明................................... 15
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明..................................... 15
4.9管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明................... 16
4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................ 16
§5托管人报告 .................................................................. 16
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明....................................... 16
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明..... 16
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见............... 16
§6审计报告 .................................................................... 16
§7年度财务报表 ................................................................19
7.1资产负债表................................................................. 19
7.2利润表..................................................................... 20
7.3所有者权益（基金净值）变动表............................................... 21
7.4报表附注................................................................... 23
§8投资组合报告 ................................................................49
8.1期末基金资产组合情况....................................................... 49
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合........................................... 50
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................. 50
8.4报告期内股票投资组合的重大变动............................................. 51
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合........................................... 51
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............... 51
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......... 51
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......... 52
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............... 52
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.................................. 52
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.................................. 52
8.12投资组合报告附注.......................................................... 52
§9基金份额持有人信息.......................................................... 53
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构......................................... 53
9.2期末上市基金前十名持有人................................................... 53
9.3发起式基金发起资金持有份额情况............................................. 53
§10重大事件揭示............................................................... 54
10.1基金份额持有人大会决议.................................................... 54
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.................... 54
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.............................. 54
10.4基金投资策略的改变........................................................ 54
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.......................................... 54
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.......................... 55
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况........................................ 55
10.8其他重大事件.............................................................. 58
§11影响投资者决策的其他重要信息............................................... 59
§12备查文件目录............................................................... 59
12.1备查文件目录.............................................................. 59
12.2存放地点.................................................................. 59
12.3查阅方式.................................................................. 59
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 嘉实元和直投封闭混合型发起式证券投资基金
基金简称 嘉实元和
场内简称 嘉实元和
基金主代码 505888
基金运作方式 契约型封闭式
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 10,000,000,000.00份
基金合同存续期 5年
基金份额上市的证券交 上海证券交易所
易所
上市日期 2015年3月16日
2.2基金产品说明
投资目标 本基金拟通过对目标公司的增资来参与其混合所有制改制，让改制
的红利惠及社会大众和目标公司自身。
投资策略 基金合同生效后，本基金根据与目标公司所签订增资协议等相关协
议约定的程序和时间，一次性向目标公司增资。本基金对目标公司
增资之外的基金资产将投资于依法发行或上市的债券和货币市场工
具等固定收益类资产。
业绩比较基准 五年期银行定期存款利率（税后）+2%
风险收益特征 本基金属于主要投资特定、单一投资标的的封闭式基金，存续期内
同的风险收益特征，本基金预期风险和收益高于普通封闭式基金和
混合型基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露 姓名 胡勇钦 郭明
负责人 联系电话 (010)65215588 (010)66105799
电子邮箱 service@jsfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-600-8800 95588
传真 (010)65215588 (010)66105798
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世 北京市西城区复兴门内大街55
纪大道8号上海国金中心二期53 号
层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大 北京市西城区复兴门内大街55
厦8层 号
邮政编码 100005 100140
法定代表人 赵学军 易会满
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
基金年度报告备置地点 北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理
有限公司
2.5其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座
（特殊普通合伙） 普华永道中心11楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公 北京市西城区太平桥大街17 号
司
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期
间数据和 2018年 2017年 2016年
指标
本期已实 504,597,777.80 306,699,418.89 372,754,949.65
现收益
本期利润 708,816,728.73 605,141,700.42 642,383,071.01
加权平均
基金份额 0.0709 0.0605 0.0642
本期利润
本期加权
平均净值 6.23% 5.43% 5.92%
利润率
本期基金
份额净值 6.44% 5.56% 6.10%
增长率
3.1.2期
末数据和 2018年末 2017年末 2016年末
指标
期末可供 174,293,134.50 128,995,349.87 91,895,944.66
分配利润
期末可供
分配基金 0.0174 0.0129 0.0092
份额利润
期末基金 11,555,860,821.70 11,306,344,086.14 10,970,802,399.40
资产净值
期末基金 1.1556 1.1306 1.0971
份额净值
3.1.3累
计期末指 2018年末 2017年末 2016年末
标
基金份额
累计净值 31.07% 23.13% 16.65%
增长率