华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告查看PDF原文
华富价值增长灵活配置混合型证券投资基
金
2018年第4季度报告
2018年12月31日
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
报告送出日期：2019年1月21日
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期间为2018年10月1日至2018年12月31日。
§2基金产品概况
基金简称 华富价值增长混合
基金代码 410007
交易代码 410007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年7月15日
报告期末基金份额总额 88,245,474.71份
本基金通过投资于价值相对低估且能为股东创造持
投资目标 续稳定回报的公司，在控制风险的前提下，力争实
现基金资产的长期稳定增值。
本基金采用较为灵活的投资策略。在资产配置中，
本基金采用自上而下的方式，通过分析证券市场投
投资策略 资环境，预测股票市场和债券市场未来收益和风险，
确定资产配置方案；在股票选择中，本基金采用定
量分析、定性分析和实地调研等方法，自下而上，
精选个股。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率
×40%
本基金属于灵活配置混合型证券投资基金，一般情
风险收益特征 况下其风险和收益高于货币市场基金和债券型基金，
低于股票型基金。
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2018年10月1日－2018年12月31日
）
1.本期已实现收益 -3,274,020.98
2.本期利润 -11,699,497.46
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1334
4.期末基金资产净值 78,273,156.78
5.期末基金份额净值 0.8870
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
① ④
过去三个月 -13.08% 1.88% -6.41% 0.98% -6.67% 0.90%
注：业绩比较基准收益率＝沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%，业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：根据《华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金股票投资占基金资产的比例为30%-80%；债券、现金、货币市场工具以及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-70%；权证投资占基金资产净值的比例为0-3%，基金保留的现金以及投资于到期日一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金建仓期为2009年7月15日到2010年1月15日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
华富价值增长
灵活配置混合
型基金基金经 复旦大学会计学硕士，
理、华富竞争 本科学历，历任日盛
力优选混合型 嘉富证券上海代表处
基金基金经理、 研究员、群益证券上
华富健康文娱 海代表处研究员、中
灵活配置混合 银国际证券产品经理，
陈启明 理、华富成长 9月26日 - 十二年 基金管理有限公司，
趋势混合型基 曾任行业研究员、研
金基金经理、 究发展部副总监，
灵活配置混合 2014年9月25日任
型基金基金经 华富成长趋势股票型
理、公司公募 基金基金经理助理。
投资决策委员
会委员、基金
投资部总监
注：这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析